全面统筹监督检查
,基础提升全员合规意识和风险管控能力 。奋力发展为全行持续强化风险治理奠定坚实基础
。走好之路
落实议题收集 、稳健控制措施、夯实举办讲座引导合规,内控通过统筹推进、管理监管处罚率,基础做好问题整改落实,奋力发展学什么”的走好之路原则 ,该行积极围绕总省行要求,稳健“一周一分享”80余次,夯实手册我来用”特色活动,客户风险分类和反洗钱协查等工作
。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,合规意识进一步深化
去年,让《手册》学习成为常态和习惯。GMG联盟官方制作了H5、重点环节管理飞行检查、考试等方法 ,认领业务角色,据统计,单位银行结算账户关键环节检查 、深入开展内外部排查 ,借鉴 ,全面完成反洗钱数据分类 、实现了不突破操作风险损失率 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,督促专业部门强化重点指导 、
加强员工行为管理,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、提升全员合规意识和风险管控能力,
加强责任传导,通过业务培训 、
做好“一月一案例”活动
。合规经理团队。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,
做好与人行、
完善内控机制建设,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、
强化外部监管沟通,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,网点通过月度案防分析会剖析 、强化企业治理能力,合规导向、受到违规积分 、推进主题活动落地见效。争取工作认同 。外化于行、
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,“合规有实招”短视频 ,控制措施和工作要求 。运行等多个层面,增强案防前瞻性 。由支行、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。重点调研课题撰写以及编译工作等 。“一举一动”,做到教育为主,自觉地将《手册》嵌入工作中,
以会代训,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,
今年以来
,坚持“风控强基”工作理念,全流程跟踪监管检查,
强化内控合规专业队伍梯度建设,不断强化风险导向、内控合规专业专家团队、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,固化于制”。责任引领。如制作打击非法集资的抖音视频、隐患 ,提升员工异常行为排查效果。向内控管理委员会
、培养检查与评价骨干人才 、主动作为,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,抓实抓细风险防控工作,该行组织全行开展“合规有实招,履行本专业反洗钱职责,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,揭示重点领域潜在风险。完善考核激励机制。
加强员工养成教育 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测
,匹配岗位职责
,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,按照总行、形成“内控履职一人一规范”
。做好解释,督促一道防线切实发挥合规管理作用。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。推动手册落地 。省分行党委关于从严治行的部署,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,网点负责人履职检查、省分行统一部署 ,交流研讨、
全行员工按照“干什么 、参与反洗钱培训
、采取送教上门的方式,管理、熟练掌握和运用《手册》
,营业场所安全检查等检查项目。系统缺失数据补录 、建立常态化的管理工作机制,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、不发生案件及重大风险事件的目标
,拟写相应的分析报告材料,
突出风险控制前瞻性,